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ISO 三個體系認證之間的差異
2022-12-08
怎么才算是一份完整的內審體系流程
2020-03-17 03:08:47
內審，也稱為第一方審核，由組織自己或以組織的名義進行，審核的對象是組織自己的管理體系，驗證組織的管理體系是否持續的滿足規定的要求并且正在運行。它為有效的管理評審和糾正、預防措施提供信息，其目的是證實組織的管理體系運行是否有效，可作為組織自我合格聲明的基礎。是對所策劃的體系、過程及其運行的符合性、適宜性和有效性進行系統的、定期的審核，保證管理體系的自我完善和持續改進的過程。
首先年度的內審需要進行以下步驟：
1、年度內審策劃
2、成立內審小組
3、編制內審實施計劃
4、編制內審檢查表
5、通知內審
6、首次會議
7、現場審核
年度內審策劃如果在以下情況需要增加內審的頻次：
a) 當合同要求或客戶需要評價質量管理體系時；
b) 當機構和職能有所重大變更時；
c) 發現嚴重不合格而需要審查時；
d) 第三方審核認證或監督審核前；
e) 最高管理者提出要求時。
成立內審小組時人員必須滿足以下條件：
a) 內審人員應是所在部門負責人或主要骨干；
b) 內審人員應通過質量管理體系內審課程培訓并考試合格；
合格內審員應有符合內審員資格的相關說明文件。
內審小組組長和組員也有對應的職責組長的職責包括：
a) 協商并制定審核活動計劃，準備工作文件，布置審核組成員工作；
b) 主持審核會議，控制現場審核實施，使審核按計劃和要求進行；
c) 確認內審員審核發現的不合格項報告。
內審員職責：
a) 根據審核要求編制檢查表（通常是體系部門制作）；
b) 按審核計劃完成審核任務；
c) 將審核發現形成書面資料，編制不合格項報告；
d) 協助受審核方制定糾正措施，并實施跟蹤審核。
編制內審實施計劃
按照年度內審計劃安排的月份，編制內審日程計劃，在編制內審實施計劃時，編制人應與各內審員及被審核部門負責人確認時間的安排是否合理，如有問題，及時調整計劃。
審核實施計劃應包括以下內容：
a) 內審的目的、范圍、起止日期；
b) 依據的文件；
c) 本次審核的主要內容和時間安排；
d) 內審員分工。
編制內審檢查表
審核前內審員應根據分工編制檢查表，檢查表要求：
a) 應突出審核區域的主要職能，選擇典型關鍵的質量問題應覆蓋質量管理方面的全部職能，包括本公司客戶的一些特殊要求；
b) 使用一段時間后形成相對穩定內容，作為標準檢查表，為以后內審提供參考
通知內審
內審前至少提前一周通知受審部門，內審實施計劃應得到受審核部門負責人的確認。
首次會議
現場審核前應召開首次會議，由審核組全員和受審部門負責人及有關人員參加，會議由內審組長主持，與會人員應簽到，會議時間以不超過半小時為宜。
首次會議召開的主要內容：
a) 向受審核部門介紹審核組成員分工；
b) 聲明審核范圍、目的和依據；
c) 簡要介紹實施審核所采用的方法和程序；
d) 在審核組和受審核部門之間建立聯系；
e) 宣讀審核計劃，澄清審核計劃中不明確的內容。
現場審核
現場審核是使用抽樣檢查的方法尋找客觀證據的過程。在這個過程中，審核員的個人素 質和審核策略、技巧可以得到充分的發揮。一個稱職的審核員會在輕松自如并使受審核方口服心服的情況下，完成審核任務。
現場審核的原則
(1)堅持以“客觀證據”為依據的原則
這是最為基本、主要的原則。沒有客觀證據而獲取的任何信息都不能作為不合格項判斷的依據；客觀證據不足或未經驗證也不能作為判斷不合格項的證據。
(2)堅持獨立、公正的原則
審核判斷時應堅決排除其他干擾因素，包括來自受審核方的、審核員感情上的等等影響判斷獨立、公正的因素，自始至終維護、保持審核判斷的獨立性和公正性，不能因情面或畏懼而私自消化不合格項。
(3)堅持“三要三不要”原則
即：要講客觀證據，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事；要追溯到實際做得怎樣，不要停留在文件、嘴巴(回答)上面；要按審核計劃如期進行，不要“不查 出問題非好漢”。當按抽樣方案審核后無不合格項時，就應采取“無罪推定”的原則，轉到下一個審核項目上去。
末次會議
現場審核結束后應召開末次會議，內審組長主持，審核組全員和受審核部門相關人員參加并簽到。
內審報告
末次會議結束一周左右，內審組長應對本次審核的不合格報告進行匯總、分析，制訂《不合格項分布表》，并最高管理者提交《內部審核報告》。不合格項報告作為附件，分發給各相關部門。
跟蹤審核
審核組應對糾正預防措施情況進行跟蹤，驗證，并及時向最高管理者反映跟蹤、驗證狀況。并在緊接著的下一次審核時 ，對實施的實施情況及效果進行復查評價，寫入報告，實現審核閉環管理以推動連續的質量改進。在任何組織中從審核得到的真正益處最終來自“自身”的審核。
內審是對一個企業關于ISO體系的一種自我考核自我糾正的過程只有重視內審，才能讓企業對管理體系能更高效的運行下去！
